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华泰联合证券有限责任公司关于公司非公开发行股票部分

来源:网络 发布时间:2018-05-17
摘要:华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“本保荐机构”)作为成都卫士通信息产业股份有限公司(以下简称“卫士通”或“公司”)非公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
投带桥2018年05月17日讯:

华泰联合证券有限责任公司关于成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见


华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“本保荐机构”)作为成都卫士通信息产业股份有限公司(以下简称“卫士通”或“公司”)非公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求,对卫士通非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了核查,核查情况如下:

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】3214号)文件核准,公司以非公开方式发行人民币普通股91,436,672股,并于2017年3月23日在深圳证券交易所发行上市。公司总股本由432,523,346股增加至523,960,018股。

2017年5月19日,上市公司召开2016年度股东大会审议通过2016年年度权益分派方案,以董事会召开日总股523,960,018为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税);同时,以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增6股。本次权益分派股权登记日为2017年6月6日,除权除息日为2017年6月7日。本次权益分派完成后,上市公司总股本增至838,336,028股。

截至目前,公司总股本为838,336,028股,其中有限售条件股份为147,567,939股,占公司总股本的17.60%;无限售条件股份为690,768,089股,占公司总股本的82.40%。本次解除限售的股份数量为119,133,986股,占公司总股本的14.21%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

(一)申请解除股份限售的发行对象做出的承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,公司非公开发行股票认购对象四川省集成电路和信息安全产业投资基金有限公司、东海基金管理有限责任公司、建信基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司和北信瑞丰基金管理有限公司承诺所认卫士通本次非公开发行的股份自股份发行结束并上市交易之日起12个月内不转让。

(二)本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。

(三)本次申请解除股份限售股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司不存在违法违规为其提供担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

(一)本次限售股份可上市流通日为2018年3月29日。

(二)本次解除限售的股份数量为119,133,986股,占公司股本总额的14.21%。

(三)本次申请解除股份限售的股东人数为5名,涉及证券账户33户。

(四)本次解除限售股份及上市流通具体情况如下:

序号股东全称股东证券账户所持限售股

份总数(股)本次解除限售

数量 (股)股份性


1   四川省集成电路和

信息安全产业投资

基金有限公司   四川省集成电路和信

息安全产业投资基金

有限公司   14,940,576   14,940,576   首发后

限售股    
2   东海基金管理有限

责任公司   东海基金-浦发银行

-云南国际信托-云

南信托锦瑟年华3号

集合资金信托计划   16,298,811   16,298,811   首发后

限售股    
3   建信基金管理有限

责任公司   中国银行股份有限公

司-建信丰裕多策略

灵活配置混合型证券

投资基金   1,358,234   1,358,234   首发后

限售股    
4   建信基金管理有限

责任公司   建信基金-工商银行

-中航信托-中航信

托·天启(2016)293

号建信基金定增投资

集合资金信托计划   39,986,417   39,986,417   首发后

限售股    
5   建信基金管理有限

责任公司   建信基金-兴业银行

-建信群星璀璨裕晋

7号特定多个客户资

产管理计划   18,037,352   18,037,352   首发后

限售股    
序号股东全称股东证券账户所持限售股

份总数(股)本次解除限售

数量 (股)股份性


6   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-中信

银行-长安国际信托

股份有限公司   493,528   493,528   首发后

限售股    
7   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-民生

银行-北京国际信托

-北京信托·银驰资

本092号集合资金信

托计划   493,528   493,528   首发后

限售股    
8   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-招商

银行-中船投资发展

有限公司   9,870,560   9,870,560   首发后

限售股    
9   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-平安

银行-北信瑞丰平安

银行神州资本定海神

针1号定增组合资产

管理计划   493,528   493,528   首发后

限售股    
10   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-平安

银行-北信瑞丰基金

平安银行神州资本1

号定增组合资产管理

计划   493,528   493,528   首发后

限售股    
11   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-平安

银行-北信瑞丰基金

神州资本乔景绿城财

富定增组合1号资产

管理计划   740,293   740,293   首发后

限售股    
12   北信瑞丰基金管理

有限公司   北信瑞丰基金-浦发

银行-北京国际信托

-北京信托·丰收理

财023号集合资金信

托计划   987,056   987,056   首发后

限售股    
13   财通基金管理有限

公司   中国农业银行股份有

限公司-财通多策略

福享混合型证券投资

基金   5,052,630   5,052,630   首发后

限售股    
14   财通基金管理有限

公司   中国工商银行股份有

限公司-财通多策略

福瑞定期开放混合型

发起式证券投资基金   3,368,421   3,368,421   首发后

限售股    
序号股东全称股东证券账户所持限售股

份总数(股)本次解除限售

数量 (股)股份性


15   财通基金管理有限

公司   中国工商银行股份有

限公司-财通福盛定

增定期开放灵活配置

混合型发起式证券投

资基金   543,294   543,294   首发后

限售股    
16   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-锦绣定增分级11

号资产管理计划   97,794   97,794   首发后

限售股    
17   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-粤乐定增2号资产

管理计划   108,659   108,659   首发后

限售股    
18   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-优选财富VIP尊享

定增6号资产管理计

划   59,762   59,762   首发后

限售股    
19   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-恒增鑫享13号资

产管理计划   103,226   103,226   首发后

限售股    
20   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-增益2号资产管理

计划   461,800   461,800   首发后

限售股    
21   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-恒增鑫享14号资

产管理计划   70,629   70,629   首发后

限售股    
22   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-财智定增15号资

产管理计划   59,761   59,761   首发后

限售股    
23   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-财通定增18号资

产管理计划   244,481   244,481   首发后

限售股    
24   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-富春禧享6号资产

管理计划   48,896   48,896   首发后

限售股    
25   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-锦和定增分级5号

资产管理计划   108,659   108,659   首发后

限售股    
26   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-锦和定增分级41

号资产管理计划   81,494   81,494   首发后

限售股    
序号股东全称股东证券账户所持限售股

份总数(股)本次解除限售

数量 (股)股份性


27   财通基金管理有限

公司   财通基金-工商银行

-锦和定增分级52

号资产管理计划   3,368,421   3,368,421   首发后

限售股    
28   财通基金管理有限

公司   财通基金-光大银行

-紫金8号资产管理

计划   114,091   114,091   首发后

限售股    
29   财通基金管理有限

公司   财通基金-光大银行

-北京华睿创盈投资

管理有限公司-韬映

致壹私募基金   108,659   108,659   首发后

限售股    
30   财通基金管理有限

公司   财通基金-上海银行

-富春定增慧福

1318号资产管理计

划   217,317   217,317   首发后

限售股    
31   财通基金管理有限

公司   财通基金-上海银行

-富春定增慧福

1319号资产管理计

划   146,690   146,690   首发后

限售股    
32   财通基金管理有限

公司   财通基金-招商银行

-湖南天瑞丰年股权

投资有限公司   271,646   271,646   首发后

限售股    
33   财通基金管理有限

公司   财通基金-广发银行

-中欧盛世资产管理

(上海)有限公司   304,245   304,245   首发后

限售股    
合计119,133,986   119,133,986      



四、本次解除限售后公司的股本结构变化

股份性质变动前变动量变动后
股份数量(股)占总股

本比例股份数量(股)占总股

本比例
一、限售条件

流通股/非流

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